В системе обслуживания паевых инвестиционных фондов участвуют сразу несколько организаций. Разделение функций управления, учета, хранения и контроля между разными организациями способствует прозрачности деятельности фонда.
В процессе доверительного управления паевыми фондами участвуют:
Управляющая компания – осуществляет доверительное управление имуществом ПИФа, в рамках действующего законодательства, а также в соответствии с постановлениями Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации. (ФСФР РФ).
ФСФР РФ – лицензирует деятельность компаний, обслуживающих работу паевых фондов, регистрирует Правила доверительного управления паевого инвестиционного фонда, осуществляет инспектирование деятельности управляющей компании.
Специализированный депозитарий – проводит хранение и учёт имущества фонда, даёт согласие управляющей компании на сделки с этим имуществом в соответствии с законодательством РФ.
Регистратор – ведёт реестр владельцев паев.
Агент – непосредственно принимает заявки на выдачу (покупку, приобретение), погашение (продажу) и обмен инвестиционных паев.
Аудитор – проверяет правильность ведения бухгалтерского учёта и отчетности управляющей компании.
Версия для печати
